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防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月系列文章 -- 場外個股期權(quán)業(yè)務風險警示
2020-06-04
近期,我局發(fā)現(xiàn)許多互聯(lián)網(wǎng)平臺通過電話、網(wǎng)站、微信公眾號等方式招攬個人投資者參與場外個股期權(quán)交易,引起大量舉報投訴。對此,我局向廣大投資者警示相關(guān)風險。
場外期權(quán),是指在非集中性的交易場所進行的非標準化的期權(quán)合約,是根據(jù)場外雙方的洽談,按照雙方需求自行制定交易的金融衍生品。目前國內(nèi)場外期權(quán)吸引個人投資者參與的品種主要為個股期權(quán),標的資產(chǎn)為股票,即客戶僅需按標的股票名義本金支付一定比例的權(quán)利金,就能在約定的時間或該時間之前,以約定的價格買入或賣出約定數(shù)量的股票。
目前,開展場外個股期權(quán)業(yè)務的正規(guī)機構(gòu)只有符合條件的證券公司以及期貨公司的風險管理子公司,且自然人投資者不能參與上述機構(gòu)提供的場外期權(quán)業(yè)務。因此,市場上的一些機構(gòu)便自行開設互聯(lián)網(wǎng)場外期權(quán)平臺,面向自然人投資者開展此項業(yè)務(也有機構(gòu)以遠期策略等名義開展該業(yè)務),并對外自稱為合法的場外期權(quán)平臺。此類機構(gòu)通過網(wǎng)絡推廣、電話營銷等方式,以風險有限、收益無限、高杠桿為噱頭,以免費推薦股票、保證收益等為手段,隱瞞風險甚至進行欺詐,吸引個人投資者參與。
風險警示:這些開展場外個股期權(quán)業(yè)務的非正規(guī)平臺不具備相應的金融業(yè)務資質(zhì),不受監(jiān)管部門的監(jiān)管,資金也不受監(jiān)控,有些平臺還可能涉嫌詐騙。一旦發(fā)生糾紛,無論投資者還是監(jiān)管部門往往都無法聯(lián)系到公司,投資者的權(quán)益無法得到保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當受騙。如發(fā)生相關(guān)糾紛,建議及時向公安機關(guān)報案。
2019年2月25日
文章來源:北京證監(jiān)局